Stewardship Code

Ascent PE는 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법“)에 따라 등록한 업무집행사원으로서, Ascent PE가 업무집행사원으로서 설립한 사모집합투자기구(이하 “펀드”)를 운용함에 있어 펀드에 출자한 유한책임사원(이하 “투자자”)의 이익을 우선하는 정책을 취하고 있습니다.

Ascent PE는 투자자의 이익을 Ascent PE나 Ascent PE의 주주 및 임직원의 이익보다 우선하고 있고, 모든 투자자의 이익을 동등하게 다루고 있으며, 펀드의 결성, 운영 및 청산시에 합리적 이유 없이 특정 투자자를 우대하거나 차별 취급하지 아니하고 있습니다.

Ascent PE는 펀드 운용을 담당하는 수탁자로서, 적극적인 형태의 관리 활동으로써 상시적인 모니터링과 가치제고활동을 수행하고, 펀드가 투자한 회사(이하 “투자대상회사”)의 성장 및 기업가치 상승을 통한 성공적인 투자 회수 및 수익 달성을 위해 운용 전체 과정에서 최선의 노력과 주의를 기울이고 있습니다.

Ascent PE와 그 임직원은 펀드 및 투자자를 위하여 관련 법규, 펀드 정관 및 내부 규정과 절차에 따라 그 직무를 성실히 수행할 뿐만 아니라, 투자대상회사 발굴부터 투자, 사후관리, 회수, 분배에 이르는 PEF 운용 전체 과정에서 선량한 관리자로서의 최선의 노력과 주의를 기울여 의사결정에 임하고 있습니다.

Ascent PE는 Ascent PE 또는 그 임직원이 이해상충을 야기할 가능성이 있는 행위를 하는 것을 원칙적으로 금지하고 있으며, 이해상충이 발생할 가능성이 있다고 판단되는 경우 관련 법규 및 펀드 정관이 정한 바에 따라 그 사실을 사전에 투자자에게 알리고 사원총회의 승인을 얻는 등, 투자자 보호에 문제가 발생하지 아니하도록 필요한 조치를 취하고 있습니다. 나아가, Ascent PE는 이해상충 방지를 위한 조항을 정관에 명확히 반영하여 투자자의 이익 침해 가능성을 방지하고 있습니다.

Ascent PE는 출자자의 이익이나 의사에 반하는 결정을 최소화하기 위해 주요 투자조건을 출자자에게 사전 공유하며, 투자나 회수 등 주요 의사결정 시 출자자 다수 또는 관련 위원회의 의견을 적극 반영합니다.

Ascent PE는 필요한 경우 외부 전문기관을 활용한 실사, 미확인 정보에 대한 투자조건, 계약 상 진술 및 보장사항에의 반영, 주요 경영사항에 대한 동의권 등을 통해 PEF와 출자자를 보호하고 있습니다. 투자대상회사 경영실적 및 현황, 운용보고서, 사원총회 설명자료 등 운용과 관련한 정보를 모든 출자자에게 차등없이 제공하며, 정관 등에 미리 정해진 우선순위에 따라 수익금을 분배합니다.

Ascent PE는 충실한 실사와 내부 심의 과정을 거쳐 투자 집행을 결정합니다. Ascent PE는 투자대상기업이 사전에 Value Up이 가능한 기업인지를 검토하여 성장전략을 수립하고 투자이후에는 실행 가능한 세부실행방안을 투자기업과 공동으로 확정 하여 실행 및 지원하고 있으며, 이러한 가치제고 업무수행을 통하여 투자기업의 경영진과 펀드운용인력의 신뢰관계를 공고히 하고 있습니다.

Ascent PE는 투자대상회사 이사회의 구성원 및 경영진을 임명하여 투자대상회사의 주요 의사결정 및 기업운영에 적극적으로 참여하고 있습니다. 경영권 인수가 수반되는 투자(Buy-out)의 경우 Ascent PE의 임직원들 및 경험이 풍부한 전문경영인들이 직접 투자대상회사의 경영을 담당하며 그 기업가치를 제고하기 위한 적극적인 경영활동을 수행합니다. 정기적인 회계감사, 실사 및 자금운용상황 보고 등 투자대상회사에 대한 보고체계를 구축함으로써, 투자대상회사의 경영 및 재무상태의 주기적 점검 및 피드백을 통해 기업의 중장기적인 성장 로드맵을 제시합니다.

Ascent PE는 투자대상회사의 경영진과 회사 성장의 비전, 경영 전략, 핵심 과제 및 세부 실행방안 등에 대한 공감대를 형성하는 동시에, 상시적인 교류를 통하여 투자대상회사와의 신뢰관계 구축을 위해 노력하고 있습니다. 회사가 경영권을 인수한 투자(Buy-out)의 경우에는 이사회 구성원 및 경영진을 직접 임명함으로써 회사의 의견이 투자대상회사의 경영에 적절하게 반영되도록 노력하고, 소수지분 투자 또는 주식 관련 채권 투자를 한 경우에는 이사회 및 경영진과 긴밀한 협력관계를 유지함으로써 회사의 의견이 투자대상회사의 경영에 적절하게 반영되도록 노력합니다.

Ascent PE는 투자대상회사의 이사 내지 경영진으로 선임된 Ascent PE의 임직원들을 통하여 선진적인 경영 노하우를 투자대상회사에 전달함으로써 투자대상회사의 중장기적 가치 제고에 기여하는 한편, 기업 운영 모니터링에 적극 참여함으로써 투자대상회사의 투명 경영체제 구축을 위하여도 최선을 다하고 있습니다.

Ascent PE는 투자대상회사의 경영진 후보에 대해 도덕성/투명성 등을 사전에 철저하게 검증하는 한편, 이해상충 방지를 위한 계약적 보호장치를 마련하여 투명경영/윤리경영체제 확립을 위한 노력을 다하고 있습니다.

Ascent PE는 투자대상회사의 주주총회 및 이사회에서 펀드 및 투자자의 이익을 우선으로 고려하여 의결권을 행사함을 기본 원칙으로 삼고 있으며, 사안별로 면밀한 검토를 거쳐 찬성 또는 반대 의사를 명확하게 표시하는 방향으로 의결권을 행사하는 것을 원칙으로 하고 있습니다.

Ascent PE는 투자대상기업의 기업가치 제고 및 지속 가능한 성장과 함께, 펀드 및 투자자의 최선의 이익에 부합하는지 여부를 고려하여 의결권을 행사합니다. 이러한 의결권 행사는 투자심의위원회에서 결정하고, 이를 대표이사가 승인함으로써 투자 목적 부합 여부 등에 대한 체계적 검증 뿐만 아니라 원칙 2에서 규정한 이해상충 방지정책 이행에 대한 완결성을 추구합니다.

Ascent PE는 의결권 행사의 내용, 행사 근거, 관련 이슈 등에 대한 사항을 사안의 중요성/시급성 등을 고려하여 관련 법규 및 펀드 정관에 따라 투자자에게 보고하고 있습니다. 다만, Ascent PE는 기관전용 사모집합투자기구의 운용사로서 특수성을 고려하여 의결권 행사 관련 정보를 홈페이지 등을 통해 일반 대중에게 공개하지는 않습니다.

Ascent PE는 관련 법규 및 펀드 정관에 따라 투자자들에게 정기적으로 투자대상회사에 대하여 보고하고 적극적으로 투자자들의 의견을 청취하고 있습니다. 분기별 보고서 발송 및 정기사원총회 승인 등을 통해 투자자들에게 펀드 운용에 대해 보고하며 주요 경영사항에 대한 투자자들의 승인을 받고 있습니다. Ascent PE는 수탁자로서의 책임 이행을 위하여 필요하다고 판단하는 경우 수시로 관련 사항을 투자자에게 보고하고 이에 대한 의견을 수렴하고자 노력합니다. 의결권 행사를 포함한 수탁자 책임 이행활동에 대한 주요 내용은 투자보고서 등 서면의 형태로 보고하고 있습니다.

Ascent PE의 펀드 운용 인력들은 다양한 산업분야에 대한 전문지식 및 네트워크를 확보하고 있으며 M&A, 기업 지배구조 개편, 기업구조조정 등의 분야에서 차별화된 역량을 쌓아온 최고의 전문가들로 구성되어 있습니다. 뿐만 아니라 Ascent PE는 직무능력 관련 교육 프로그램 및 관련 기관으로의 연수 등을 적극적으로 지원하여 운용인력의 전문성을 높이고 수탁자 책임을 충실히 이행할 수 있도록 장려하고 있습니다.

Ascent PE에 자문을 제공하는 외부 전문가 그룹 또한 Ascent PE의 운용사로서의 역량 향상 및 투자대상회사의 기업가치 제고에 기여하고 있습니다. 법무법인, 세무법인, 회계법인 등과 계약을 체결하고 펀드 운용과정에서 직면할 수 있는 다양한 이슈들에 대해 자문을 구함으로써, 재무/비재무 및 법률/세무 리스크를 다방면에서 검토하고 원칙에 근거하여 적법하게 펀드운용을 진행할 수 있는 재원을 확보하고 있습니다.